為深入貫徹落實中央、省、市關于做好“六穩”“六保”工作系列部署，進一步給市場監管權力做“減法”，給市場信心做“加法”，給優化營商環境做“乘法”，合肥市市場監管局在堅持科學、民主、合法決策的基礎上，決定全面推行包容審慎精準監管機制，于近日推出行政審批容缺受理清單、輕微違法行為不予處罰清單，違法行為減輕、從輕處罰清單、從重處罰清單，以及信用扶持清單共六項清單制度。六項清單共涉及300個事項，其中，容缺受理30項、不予處罰153項、減輕處罰42項、從輕處罰46項、從重處罰22項、信用扶持措施7項。

一、制度背景。六項清單旨在進一步激勵市場主體及時自我糾錯，營造寬松的政策環境，給創業者更多成長空間，促進新經濟、新業態、新模式健康發展。通過固化疫情期間政策利好，加強對市場主體的扶持幫助，努力發揮政策最大最優效應，真正做到惠企利民，支持市場主體創業發展。

二、制定過程。依據《行政處罰法》《優化營商環境條例》等法律法規，學習借鑒先發地區制度建設經驗，結合合肥市市場監管執法實際，起草了《六項清單》的初稿，面對面聽取了省市場局、省藥監局、市司法局相關領導、處室的意見，書面征求了本局各處室、各直屬單位和各縣（市）區、開發區市場監管局的意見建議。組織上級機關、市司法局、市司法機關、市檢察機關理論和實務專家召開研討會1次，組織行業協會和市場主體代表召開座談會2次，對制度設計和清單內容進行了交流探討。對收集到的150余條意見建議進行了認真梳理分析，合理、可行的意見和建議均予以采納。對有關內容進一步修改完善后形成《六項清單》送審稿，提交局長辦公會審議通過后，提請市司法局進行合法性審查。

三、主要內容。《六項清單》從制定依據、基本原則、適用范圍、清單含義、附則等方面進行了規定。

（一）制定的依據。主要是《中華人民共和國行政處罰法》《優化營商環境條例》《市場監管總局關于規范市場監管管理行政處罰裁量權的指導意見》等法律法規、規范性文件。

（二）遵循的原則。一是優化政務服務。深化“放管服”改革，不斷優化營商環境，推行“邊補齊材料、邊受理審核”的“容缺受理”行政審批服務。二是體現過罰相當。按照寬嚴相濟的思路，堅持過罰相當、教育與處罰相結合的原則，將行政處罰具體適用情節具體化、標準化，方便實際操作。三是倡導誠實守信。充分發揮信用監管與扶持功能，促進信用監管水平大幅提升，監管對象誠信意識顯著增加。

（三）適用條件。在市場監管和行政執法過程中，對新經濟、新業態、新模式領域和一般投資經營行為以及不觸碰安全底線的，全面推進包容審慎監管、服務；對觸碰市場監管紅線的食品、藥品、產品質量、特種設備等領域的嚴重違法行為，依法嚴格從重查處。

（四）含義與內容。

容缺受理清單：是指在市場主體登記注冊領域積極探索“容缺后補”審批機制，推行“邊補齊材料、邊受理審核”的“容缺受理”服務。

不予處罰清單：是指對輕微違法行為建立容錯糾錯機制，推廣采取責令改正、行政告誡等柔性執法措施，對及時糾正或積極主動改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

減輕處罰清單：是指對符合減輕處罰情形的違法行為，適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包含減少法定處罰種類、在應當并處時不進行并處等在法定處罰幅度以下予以處罰。其中，罰款的數額原則上應當低于行政處罰的起點，但不低于法定處罰幅度下限數額的10％。

從輕處罰清單：是指對符合從輕處罰情形的違法行為，在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數額原則上應當高于行政處罰的起點，但不高于法定處罰幅度下限數額的30％。

從重處罰清單：是指對符合從重處罰情形的違法行為，在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數額應當在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。

信用扶持清單：是指在日常監管、行政執法、信息公示、信用修復等信用監管工作中，依法依規采取的信用激勵措施。對輕微失信者，實施包容審慎信用管理措施；對符合信用修復條件者，激勵引導其主動改正違法失信行為，消除不良社會影響。

（五）附則規定。鑒于六項清單很多內容是創新項目，考慮到制定依據相關法律政策的立改廢情況及執法實踐，為保證政策的可操行性和執行效果，規定清單適時予以調整機制，決定試行期為一年。

四、創新舉措。一是嚴格執法與柔性監管相結合。通過推行容缺受理與信用扶持措施，在堅持依法行政的基礎上，進一步引導和激發企業誠信守法意識，以柔性監管服務支持市場主體創業發展。二是實現監管彈性與規范性相結合。對市場監管處罰事項，推出包容審慎措施，建立健全市場主體容錯糾錯機制，使市場監管既有彈性又具規范性，執法裁量情形更具體、更靈活。三是寬嚴相濟相結合。分清執法風險、情形，大力推進“精準執法”。一方面，對涉及新產業、新業態、新模式等領域的一般違法行為，只要不觸碰安全底線，進行適度、有效監管；另一方面，對涉及市場監管紅線的食品、藥品、產品質量、特種設備等領域的嚴重違法行為，綜合考慮主觀惡意、侵害對象、社會危害性、社會影響等因素，依法審慎、從重處罰。四是實現處罰與教育相結合。無論是對不罰清單，還是減輕從輕處罰抑或從重處罰情形，均明確了預警提示、柔性執法等配套監管服務措施，既幫助執法對象特別是違法主體及時糾錯改正，也有利于實現法律規定的處罰與教育相結合的宗旨。

五、下一步工作安排

一是廣泛進行宣傳解讀。通過業務培訓、召開座談會、案例研討會等方式，督促全市市場監管執法人員加強學習，準確把握六項清單的精神實質和內涵，切實做好政策宣傳解讀工作。

二是全面加強指導督促。通過實地調研、業務培訓等形式，指導督促全市市場監管執法人員結合工作實際，制定六項清單的具體落實舉措，促進執法行為進一步規范，推動執法水平進一步提高。

三是適時開展監督考核。通過案卷評查、執法檢查等監督工作，動態審視《六項清單》各項規定落實情況，并且將六項清單執行情況作為貫徹落實中央、省、市關于做好“六穩”“六保”工作系列部署的重要舉措，作為依法行政考核的重要內容，推動清單內容得到真正落實。